風(fēng)險(xiǎn)管理和合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)獲監(jiān)管部門高度認(rèn)可

平安證券獲評(píng)A類A級(jí)券商

  

日前，根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行）》，中國(guó)平安保險(xiǎn)(集團(tuán))股份有限公司旗下平安證券經(jīng)深圳證監(jiān)局評(píng)定為A類A級(jí)券商，此評(píng)級(jí)結(jié)果已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核同意。平安的風(fēng)險(xiǎn)管理和合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)再次獲監(jiān)管部門的高度認(rèn)可。

 

今年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行）》和相關(guān)通知，對(duì)證券公司實(shí)行5類11級(jí)的分類監(jiān)管，“以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)影響力”的全新的分類監(jiān)管思路進(jìn)入落實(shí)階段。為體現(xiàn)證券公司對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的控制和承受能力，《指引》在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力方面確定了資本實(shí)力、客戶權(quán)益保護(hù)、合規(guī)管理、法人治理、內(nèi)部控制和公司透明度等6類共69個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、CC）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。據(jù)悉，上述標(biāo)準(zhǔn)將成為日后適用于國(guó)內(nèi)券商的長(zhǎng)期分類監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

 

據(jù)平安證券高層介紹，平安證券多年來(lái)高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，由獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的監(jiān)督和管理，并建立了先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，制定了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制流程。同時(shí)，公司管理層積極推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，不斷強(qiáng)化員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，形成了規(guī)范、誠(chéng)信的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

  

正式成立于1995年的平安證券有限責(zé)任公司，是平安集團(tuán)旗下的全國(guó)性綜合類券商。2006年，平安證券通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的資格評(píng)審，成為中國(guó)大陸第十六家具有“創(chuàng)新業(yè)務(wù)”資格的券商，并在 “中國(guó)券商獎(jiǎng)”評(píng)選活動(dòng)中，被評(píng)為“2006最佳中小板投行團(tuán)隊(duì)”和“2006最佳保薦力團(tuán)隊(duì)”。8月10日，由平安證券保薦的北緯通信正式登陸深圳證券交易所中小板，這是迄今為止在A股上市的首家SP公司。截至目前，2007年平安證券已成功保薦5家IPO、6家再融資企業(yè)發(fā)行上市。

 

平安證券旗下的平安證券綜合研究所，近年也獲得國(guó)內(nèi)外專業(yè)機(jī)構(gòu)的肯定和認(rèn)可。在今年6月全球知名證券分析師專業(yè)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) StarMine公布的2006全球業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)及選股最佳分析師名單中，平安證券在亞洲區(qū)排名中共有4人次上榜，在眾多著名賣方研究機(jī)構(gòu)中位列第八，在大陸/香港地區(qū)評(píng)選中共有7人次獲獎(jiǎng)，總體排名第四，顯示了強(qiáng)大的專業(yè)研究實(shí)力。